《國(guó)家保密局保密科研項(xiàng)目管理辦法》解讀

《辦法》修訂的背景

近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院就深化科技體制機(jī)制改革作出了一系列重大決策部署，相繼印發(fā)了《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》等文件，明確提出構(gòu)建更加符合科研活動(dòng)規(guī)律的科研管理機(jī)制，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力。

《國(guó)家保密局保密科研項(xiàng)目管理辦法（試行）》執(zhí)行已近10年，亟須按照中央科技體制機(jī)制改革精神進(jìn)行修訂。同時(shí)，為加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，需要對(duì)制度進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，加強(qiáng)權(quán)力分割、制約和監(jiān)督。

《辦法》修訂的原則

1.與中央政策銜接。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技評(píng)價(jià)體系和以信任為根本的科研管理體制，按照中央文件要求修訂《辦法》，落實(shí)科技體制改革各項(xiàng)舉措。

2.尊重科研規(guī)律。按照規(guī)律辦事，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，尊重科研人員的首創(chuàng)精神、主觀能動(dòng)性和勞動(dòng)付出，給予充分信任。推行績(jī)效評(píng)價(jià)和信用管理機(jī)制，努力建立健全職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、監(jiān)管有力的長(zhǎng)效機(jī)制，減輕創(chuàng)新主體負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力。

3.緊密結(jié)合實(shí)際。把中央要求和保密工作實(shí)際緊密結(jié)合起來(lái)，在全面總結(jié)近年來(lái)保密科研項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)保密工作轉(zhuǎn)型升級(jí)要求，突出問(wèn)題、需求、目標(biāo)導(dǎo)向，重新進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，著力提高《辦法》的科學(xué)性、規(guī)范性和可操作性。

4.防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持政治中有業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)中有政治，把全面從嚴(yán)治黨、科學(xué)依規(guī)治廳要求落實(shí)到科研項(xiàng)目管理全過(guò)程，特別是針對(duì)容易發(fā)生廉政問(wèn)題的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)權(quán)力分割、相互制約、第三方評(píng)審等方式，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。

《辦法》修訂的主要內(nèi)容

此次修訂是全面修訂。修訂后的《辦法》共8章69條，章數(shù)不變（刪除經(jīng)費(fèi)管理一章，經(jīng)費(fèi)管理辦法另行制定；增加項(xiàng)目申報(bào)一章），增加29條。此次修訂的主要內(nèi)容如下。

1.明確項(xiàng)目分類。按照“實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)”要求，《辦法》第四條和第五條分別從支持方向和重要性上對(duì)保密科研項(xiàng)目進(jìn)行了分類。支持方向分軟科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等3個(gè)方向，重要程度分重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目3類。

2.規(guī)范項(xiàng)目承擔(dān)單位遴選方式。按照“對(duì)具有明確國(guó)家目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位”要求，《辦法》第七條規(guī)定：項(xiàng)目立項(xiàng)采取擇優(yōu)委托、定向委托等方式遴選項(xiàng)目承擔(dān)單位，對(duì)涉及國(guó)家保密重大戰(zhàn)略等緊急部署或者特殊需要的項(xiàng)目，原則上采取定向委托方式立項(xiàng)。

3.調(diào)整項(xiàng)目研究期限。保密工作點(diǎn)多面廣，科研需求十分旺盛，除設(shè)置一些體量小、研究周期短的“急用先上”“短平快”項(xiàng)目外，對(duì)一些基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性強(qiáng)的項(xiàng)目應(yīng)給予長(zhǎng)期支持。為解決科研連續(xù)性和系統(tǒng)性不足的問(wèn)題，加快形成體系能力，《辦法》第八條規(guī)定：項(xiàng)目研究周期一般為一至兩年。需要持續(xù)性研究的項(xiàng)目，研究周期不超過(guò)五年。

4.規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助方式。針對(duì)安全保密產(chǎn)品或保密技術(shù)裝備研制類項(xiàng)目采取后補(bǔ)助是一個(gè)有效做法。為充分發(fā)揮保密科研的導(dǎo)向作用，提高經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效，《辦法》第九條規(guī)定：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般在項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)，按照項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度撥付后續(xù)經(jīng)費(fèi)。采取后補(bǔ)助方式的項(xiàng)目立項(xiàng)后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位先行墊付所需全部經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后再給予相應(yīng)補(bǔ)助。

5.推行科研信用管理制度。為落實(shí)國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的有關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)科研信用管理和對(duì)科研不端行為的處理，提高資源配置的公正性和有效性，從源頭上預(yù)防和遏制科研和學(xué)術(shù)腐敗，《辦法》第十條規(guī)定：項(xiàng)目實(shí)行信用管理制度，客觀記錄相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況，信用狀況與后續(xù)資源配置緊密掛鉤。

6.增設(shè)國(guó)家保密局科技項(xiàng)目管理中心。為落實(shí)國(guó)家關(guān)于“政府各部門不再直接管理具體項(xiàng)目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)在科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）具體項(xiàng)目管理中的作用”的改革精神，增設(shè)國(guó)家保密局科技項(xiàng)目管理中心，履行項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)，《辦法》第十四條規(guī)定：國(guó)家保密局科技項(xiàng)目管理中心設(shè)在國(guó)家保密科技測(cè)評(píng)中心，在項(xiàng)目辦的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理事務(wù)性工作。

7.增加項(xiàng)目業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門。保密科研項(xiàng)目需求來(lái)源于業(yè)務(wù)工作、目標(biāo)服務(wù)于業(yè)務(wù)工作、成果應(yīng)用于業(yè)務(wù)工作，為使項(xiàng)目更好地服務(wù)于保密工作創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)急需，每個(gè)項(xiàng)目均明確一個(gè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)�！掇k法》第十六條規(guī)定：國(guó)家保密局各部門各單位是項(xiàng)目業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，其主要職責(zé)是遴選凝練選題、審查項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、參與項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、審核項(xiàng)目任務(wù)書(shū)、協(xié)調(diào)解決實(shí)施中的問(wèn)題、負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)題、階段評(píng)估和驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的審核把關(guān)、組織開(kāi)展項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用�！掇k法》第三十八條規(guī)定：業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目指導(dǎo)工作納入本部門年度工作計(jì)劃，指定專人負(fù)責(zé)與項(xiàng)目組溝通聯(lián)絡(luò)，至少每季度與項(xiàng)目組進(jìn)行一次交流，對(duì)項(xiàng)目研究工作進(jìn)行具體指導(dǎo)，幫助項(xiàng)目組協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目研究與實(shí)際需求不符時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目組提出調(diào)整意見(jiàn)。

8.明確項(xiàng)目申報(bào)渠道。為規(guī)范申報(bào)渠道，《辦法》第二十四條規(guī)定：各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）保密局組織本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)單位進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部委、有關(guān)中央企業(yè)保密工作機(jī)構(gòu)組織所屬單位進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；國(guó)家保密局各部門各單位組織相關(guān)單位進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；保密教育培訓(xùn)基地組織各保密學(xué)院進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；中國(guó)保密協(xié)會(huì)組織其會(huì)員單位進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；國(guó)家信息安全保密技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織其成員單位進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)。

9.規(guī)定涉密項(xiàng)目申報(bào)單位條件。為吸引更多創(chuàng)新主體參與保密科研，不以申報(bào)單位是否具備相關(guān)涉密資質(zhì)作為申報(bào)涉密項(xiàng)目的門檻條件�！掇k法》第二十五條第二款規(guī)定申報(bào)涉密項(xiàng)目的單位，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：保密組織健全，保密制度完善，有專門機(jī)構(gòu)或者人員負(fù)責(zé)保密工作；用于項(xiàng)目研究的場(chǎng)所、設(shè)施、設(shè)備符合國(guó)家保密規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目參與人員的保密審查、考核手續(xù)完備。

10.簡(jiǎn)化檢查驗(yàn)收程序。國(guó)家對(duì)于簡(jiǎn)化檢查驗(yàn)收程序提出明確要求，“針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行‘里程碑’式管理，減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等活動(dòng)”，“由項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(shū)在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不再分別開(kāi)展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收”�！掇k法》修訂時(shí)將“中期檢查”修改為“階段評(píng)估”，并簡(jiǎn)化評(píng)估程序，同時(shí)規(guī)定：除重大項(xiàng)目可先行組織財(cái)務(wù)驗(yàn)收外，其他項(xiàng)目的財(cái)務(wù)驗(yàn)收原則上與技術(shù)驗(yàn)收合并進(jìn)行。

11.賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)。按照“賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)”的改革要求，《辦法》第四十一條第二款規(guī)定：關(guān)鍵技術(shù)方案變更由承擔(dān)單位批準(zhǔn)即可。

12.推行盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制。按照建立完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度要求，《辦法》第四十四條第二款規(guī)定：對(duì)終止的項(xiàng)目，實(shí)行盡職免責(zé)和容錯(cuò)機(jī)制，區(qū)分創(chuàng)新探索失敗與騙取項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)過(guò)程合理消耗與編報(bào)虛假預(yù)算、能力不足與失職瀆職等界限。對(duì)于探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目，原始記錄能夠證明且經(jīng)專家評(píng)估認(rèn)為已履行勤勉責(zé)任義務(wù)的，不影響信用和項(xiàng)目申報(bào)參與資格。

13.增加成果后評(píng)估要求。按照國(guó)家關(guān)于“目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益”要求，《辦法》第六十二條規(guī)定：項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后2年內(nèi)，項(xiàng)目辦組織對(duì)其成果應(yīng)用狀況和效益進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目管理中心報(bào)告項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，有關(guān)單位要如實(shí)客觀開(kāi)具項(xiàng)目應(yīng)用證明。成果后評(píng)估情況將被作為信用評(píng)級(jí)提升的重要依據(jù)。

（原載于《保密工作》雜志2019年第5期）