泄密案件線索的初查分流處理

初查是2018年起施行的《泄密案件查處辦法》（以下簡稱《辦法》）專門設計的一個獨立程序，其直接目的是對涉嫌泄露國家秘密的案件線索進行分流處理，對那些符合規(guī)定事實、條件和標準的案件線索予以立案，正式進入泄密案件查處程序開展調(diào)查與處理；對那些不作為泄密案件立案查處的案件線索，區(qū)分具體情形作出其他處理。初查是保密行政管理部門作出立案決定的前置程序，基本任務是對案件線索進行初步核查，了解是否存在泄密事實，主要內(nèi)容包括涉案人員的主體身份和基本情況，以及案件線索反映問題是否屬實、造成國家秘密泄露和達到刑事立案標準兩大方面。根據(jù)《辦法》第二十九條規(guī)定，結(jié)合查處工作實際情況，保密行政管理部門對案件線索初查后應分別作如下處理。

1.立案。確有泄密事實，尚未達到刑事立案標準，且受理案件線索的保密行政管理部門具有管轄權的，應當予以立案。這里需要區(qū)分作為行政案件與刑事案件兩類不同性質(zhì)案件的立案，前者由相關部門依據(jù)保密法律法規(guī)追究責任人的黨紀政紀責任，后者由司法機關依據(jù)刑法、刑事訴訟法追究犯罪嫌疑人的刑事責任。

2.系統(tǒng)內(nèi)移交。確有泄密事實，尚未達到刑事立案標準，但受理案件線索的保密行政管理部門不具有管轄權的，應當移交具有管轄權的保密行政管理部門處理，符合條件的由后者予以立案。根據(jù)《辦法》第十六條規(guī)定，受理案件線索的保密行政管理部門應當自發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門管轄之日起7個工作日內(nèi)移交，接受移交的保密行政管理部門即使對管轄權有異議，也不得再自行移出，而應當報請指定管轄。

3.系統(tǒng)外移交。未違反保密法律法規(guī)，但存在其他涉嫌違法或違紀事實的，移交有關職能部門處理，保密行政管理部門不予以立案。如在初查程序中發(fā)現(xiàn)，涉案人員存在貪污賄賂、徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守等涉嫌違法違紀事實，應當將這部分案件線索移交紀檢監(jiān)察、檢察等有關部門處理。

4.移送司法。確有泄密事實，且已經(jīng)達到刑事立案標準的，應當按照刑事訴訟法等法律法規(guī)的規(guī)定移送紀檢監(jiān)察、公安、國家安全、軍隊保衛(wèi)等部門作為刑事案件進行查處。具體的刑事立案標準，應當以現(xiàn)行有效的關于相關犯罪案件立案標準的司法解釋為準，在援用有關條款時需要注意泄露國家秘密的密級和數(shù)量不是決定是否移送的唯一標準，嚴重危害后果、散布傳播方式以及特定的目的、情節(jié)均有可能達到刑事立案標準。

5.補充處理。確有泄密事實，但案件線索內(nèi)容不全或有誤，保密行政管理部門通知案件線索移送部門或舉報人、報告人補充，經(jīng)補充仍不具備查處條件的，暫不予以立案，有關材料存檔備查。針對案件線索反映出的問題，保密行政管理部門可以組織機關單位開展必要的保密整改工作，提升日常管理和技術防護水平；一旦案件線索內(nèi)容得以補充，查處條件具備的，保密行政管理部門應予以立案查處。

6.對其他保密違法違規(guī)行為的處理。未造成泄密，但存在違反保密法律法規(guī)事實的，保密行政管理部門應當督促、指導有關機關單位進行調(diào)查處理，必要時可以直接調(diào)查。需要注意，對于不構成泄密，但屬于保密法第四十八條規(guī)定的12種嚴重違規(guī)行為，保密行政管理部門應當根據(jù)《辦法》第六十一條規(guī)定，參照《辦法》調(diào)查或者組織、督促查處。

7.不予處理。案件線索反映情況失實的，不予處理，必要時可以向有關機關單位和當事人說明情況。說明情況并非必經(jīng)程序，而是視具體情況而定。不予處理是對案件線索初查后的一種結(jié)果，具有終結(jié)泄密案件查處工作的實際效果。

（原載于《保密工作》雜志2019年第7期）